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公司治理情形
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防制洗錢及打擊資恐
首頁 公司治理 公司簡介 董事會重要決議
 
年度
日期內容會議記錄
109/12/10
  • 本公司「履行社會責任及落實誠信經營」報告案。
  • 本公司第四屆第三次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與台新商業銀行往來之免保證商業本票額度案。
  • 變更本公司期貨商主辦會計案。
  • 修正本公司109年度「內部控制制度」案。
  • 訂定本公司110年度證券暨期貨內部稽核作業查核計畫案。
  • 訂定受讓光隆證券營業讓與基準日及光隆分公司開始營業日案。
  • 本公司光隆分公司經理人任用案。
  • 修正本公司「組織規程」案。
  • 153
    109/11/05
  • 本公司109年第3季重要財務業務報告案。
  • 本公司109年第3季合併財務報告案。
  • 本公司109年第3季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司第四屆第二次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司109年度會計師獨立性評估案。
  • 修正本公司109年度「內部控制制度」案。
  • 本公司第二屆風險管理委員會委員遞補案。
  • 柳漢宗董事長離職金案。
  • 本公司顧問聘任案。
  • 新任董事長薪酬案。
  • 本公司新設光隆分公司新增業務種類及營業項目案。
  • 本公司擬認購友勁科技股份有限公司(以下簡稱友勁)普通股私募案。
  • 152
    109/10/08
  • 本公司109年第3季內部稽核查核報告案。
  • 本公司與國泰世華商業銀行授信條件變更報告案。
  • 本公司與華南商業銀行授信案。
  • 修正法令遵循室「分層負責明細表」案。
  • 修正本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」案。
  • 修正本公司「買回庫藏股作業程序」案。
  • 註銷本公司第二十五次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 151
    109/08/06
  • 本公司109年第2季內部稽核查核報告案。
  • 本公司109年第2季重要財務業務報告案。
  • 本公司109年第2季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司108年度法令遵循風險追蹤報告案。
  • 本公司109年度上半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司第四屆第一次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 修正本公司109年度「內部控制制度」案。
  • 修正稽核室「分層負責明細表」案。
  • 本公司與台新國際商業銀行授信案。
  • 本公司109年第2季合併暨個體財務報告案。
  • 本公司109年度預算修正編列案。
  • 本公司108年度現金股利發放案。
  • 審查本公司109年下半年度整體風險胃納限額案。
  • 委任常年法律顧問案。
  • 本公司分公司經理人異動案。
  • 本公司顧問聘任案。
  • 本公司「董事及重要職員責任保險」續保案。
  • 修正本公司「業務人員兼職管理準則」案。
  • 本公司投資交易處債券部主管晉升案。
  • 109年上半年度團體盈餘獎金發放案。
  • 第二十五次買回本公司股份執行情形報告。
  • 150
    109/07/09
  • 更正本公司第二十五次庫藏股之預定買回股份總數案。
  • 本公司與凱基商業銀行、國泰世華商業銀行授信案。
  • 本公司第二屆風險管理委員會委員委任案。
  • 本公司第四屆薪資報酬委員會委員委任案。
  • 註銷本公司第二十三次、第二十四次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 自獨立董事陳育仁選任之日起三個月內與高雄科技大學簽訂產學合作及學術回饋機制契約,溯自選任之日起生效案。
  • 游象成先生顧問契約修改案
  • 149
    109/06/24
  • 因董事全面改選,依法改選董事長,提請選舉案
  • 147
    109/06/18
  • 華新科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債詢價圈購承銷報告案。
  • 修正本公司 109 年度「內部控制制度」案。
  • 第二十五次買回本公司股份案。
  • 146
    109/05/07
  • 本公司防制洗錢及打擊資恐半年度專案報告案。
  • 本公司109年第1季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司109年第1季重要財務業務報告案。
  • 本公司109年第1季合併財務報告案。
  • 本公司庫藏股買回執行情形報告案。
  • 股東提案權報告案。
  • 本公司與上海商業儲蓄銀行換匯交易授信案。
  • 修正本公司109年度「內部控制制度」案。
  • 本公司新增辦理「證券業務借貸款項」案。
  • 本公司擬受讓「光隆證券股份有限公司」案。
  • 修正本公司「薪資報酬委員會組織規程」案。
  • 訂定本公司「利害關係人交易準則」案。
  • 本公司公司治理主管異動案。
  • 聘任游象成先生為本公司顧問人員案。
  • 第二十四次買回本公司股份案。
  • 全面改選董事暨董事會自行提名第十五屆董事、獨立董事候選人名單案。
  • 訂定109年股東常會召開時間及議案案。
  • 提請董事會授權董事長全權處理股東會地點案。
  • 145
    109/04/16
  • 本公司108年度全面性洗錢及資恐風險評估報告案。
  • 本公司109年3月風控例外管理決策會議報告案。
  • 本公司109年第1季內部稽核查核報告案。
  • 本公司第三屆第十九次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與上海商業儲蓄銀行授信案。
  • 修正本公司108年度「兼營期貨業務內部控制制度」案。
  • 修正本公司109年度「股務單位內部控制制度」案。
  • 修正本公司「公司治理實務守則」、「企業社會責任實務守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」案。
  • 訂定本公司「董事會績效評估準則」案。
  • 訂定本公司「防範內線交易管理作業程序」案。
  • 註銷本公司第二十~第二十二次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 訂定本公司第十五屆一般董事報酬案。
  • 訂定本公司第十五屆獨立董事報酬案。
  • 訂定本公司下屆審計、風險管理及薪資報酬委員會委員報酬、車馬費案
  • 144
    109/03/26
  • 第二十三次買回本公司股份案。
  • 143
    109/03/11
  • 本公司108年第4季重要財務業務報告案。
  • 108年度子公司業務及財務查核報告案。
  • 本公司108年度資訊安全政策整體執行情形報告案。
  • 本公司108年度風險管理品質化資訊報告案。
  • 本公司108年度法令遵循風險管理報告案。
  • 本公司109年2月份內部稽核報告案。
  • 本公司財務報告自行編製情形報告案。
  • 本公司109年防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)年度教育訓練計畫及108年教育訓練結果報告案。
  • 本公司第三屆第十八次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 擬具本公司108年度「內部控制制度聲明書」、「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
  • 修正本公司108年度「內部控制制度」案。
  • 本公司與京城商業銀行、台新國際商業銀行授信案。
  • 本公司108年度合併暨個體財務報告案。
  • 本公司109年度會計師委任及服務報酬案。
  • 訂定本公司「財務報告編製處理程序」案。
  • 本公司108年度營業報告書及盈餘分配案。
  • 修正本公司法令遵循室「分層負責明細表」案。
  • 修正本公司「薪資報酬委員會組織規程」案。
  • 修正本公司「公司章程」案。
  • 修正本公司「股東會議事規則」案。
  • 訂定109年股東常會召開時間及議案案。
  • 109年度總經理、處室主管、十職等副總經理級以上主管及分公司經理人晉升調薪案。
  • 第二十二次買回本公司股份案。
  • 本公司辦理包銷華新科技股份有限公司發行國內第一次無擔保轉換公司債案。
  • 142
    109/02/20
  • 本公司108年度「法令遵循弱點事項與督導改善計畫與時程報告」案。
  • 碩天科技股份有限公司108年度國內第一次無擔保轉換公司債承銷報告案。
  • 本公司簽訂「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明報告案。
  • 本公司第三屆第十七次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與臺灣銀行、國際票券金融(股)公司授信案。
  • 註銷本公司第十八次、第十九次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 第二十一次買回本公司股份案。
  • 本公司期貨自行買賣經理人異動及晉升案。
  • 108年度員工酬勞與董事酬勞分派案。
  • 141
    109/01/20
  • 本公司108年第4季內部稽核查核報告案。
  • 本公司108年第4季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司108年度下半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司108年度「公平待客原則」執行情形報告案。
  • 本公司第三屆第十六次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與大慶票券金融(股)公司授信案。
  • 本公司109年度預算編列案。
  • 修正本公司「關係人及關係企業相互間財務業務作業準則」案。
  • 修正財務處財務部「分層負責明細表」案。
  • 修正本公司108年度「內部控制制度」案。
  • 擬定本公司109年度整體風險胃納限額案。
  • 修正本公司「資訊安全政策」、「個人資料檔案安全維護計畫及業務終止後個人資料處理方法」案。
  • 本公司館前分公司營業處所變更案。
  • 訂定本公司「道德行為準則」案。
  • 修正本公司「工作規則」案。
  • 108年下半年度團體盈餘獎金發放案。
  • 140

     

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