關於宏遠

首頁 關於宏遠 公司簡介業務執掌
關於宏遠
業務執掌
風險管理室
稽核室
總經理室
法令遵循室
營運服務處
財務處
投資交易處
經紀業務處
資本市場處
數位金融處
風險管理室
主要職掌
  • 訂定各業務單位之風險管理政策及風險管理相關辦法。
  • 監控各業務單位風險管理執行情形。
  • 監控整體風險限額以符合外部管理規範。
  • 提供風險管理相關報告。
  • 部門業務目標及營運績效之追蹤與評核。
  • 年度信用評等作業之規劃與執行。
  • 國內子公司及其長期投資事業評估與管理。
  • 轉投資案之財務性分析及評估。
  • 相關規章之擬訂及修正。
  • 其他交辦事項。
稽核室
主要職掌
  • 財務、業務、會計帳務之查核，並定期及不定期(隨案)編製各項稽核報告。
  • 追蹤內部控制實施程序，並定期評估各部門有關內部控制之執行成效。
  • 管理分公司有關稽核之業務。
  • 承辦董事會、董事長、監察人、總經理交辦之稽核專案。
  • 轉投資案之監督與查核。
  • 審核各類規章之制定及修訂。
  • 其他交辦事項。
總經理室
主要職掌
  • 中長期發展策略之規劃及專案研究。
  • 金融相關事業之合併收購或策略聯盟及跨業合作商品之研發、規劃與行銷。
  • 企業識別設計、公司形象維護。
秘書組之職掌
  • 辦理董事會相關事項。
  • 辦理本公司股務相關事宜。
  • 文書收發、繕校及檔案之管理事項。
  • 工商登記(含本國、外國轉投資公司申設及各項證照申請變更及服務標章申請註冊)。
  • 相關規章之擬訂及修正。
  • 其他交辦事項。
人力資源組之職掌
  • 人事相關規章、制度之訂定、修訂與建立。
  • 辦理員工之召募、訓練、任用、升遷、考核、獎懲、差假、離職、退休、資遣、輪調、指定休假等有關事項。
  • 辦理有關員工薪資、獎金及福利事項。
  • 其他交辦事項。
法令遵循室
主要職掌
  • 法令遵循制度規劃、管理與督導執行。
  • 各單位章則修正檢討及修正作業完成後之發佈及彙編。
  • 法令遵循風險管理、評估作業及教育訓練。
  • 法令宣導。
  • 審核、諮詢或撰擬各單位法律相關事宜。
  • 契約審核及保管事項。
  • 訴訟案件處理及協助債務追償。
  • 法院文書處理。
  • 防制洗錢及打擊資恐相關事務之規畫、管理與督導執行。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
營運服務處
網管部之職掌
  • 資訊作業發展方針之規劃與執行。
  • 資訊系統、資安防護及企業網路之規劃、建置、管理與維護。
  • 電子郵件及網路磁碟系統之規劃、建置、管理與維護。
  • 證券看盤系統及資訊源之規劃、建置、管理與維護。
  • 資訊軟、硬體設備需求之評估、申請、管理與維護。
  • 資訊機房、不斷電設備之規劃、建置、管理與維護。
  • 資訊安全相關規章之擬定修正。
  • 其他交辦事項。
系統開發部之職掌
  • 資料庫系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 資訊應用系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 辦公室自動化系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 金融科技系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 自營交易、報價及帳務系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 股務代理系統之規劃、開發、建置、管理與維護。
  • 其他交辦事項。
交易系統部之職掌
  • 交易營運系統規劃、建置、管理與維護。
  • 交易帳務系統之規劃、管理與維護。
  • 法人交易系統之規劃、建置、管理與維護。
  • 營業員打單系統之規劃、建置、管理與維護。
  • 其他交辦事項。
行政服務部之職掌
  • 印信及業務人員職章之製發、管理及銷毀等事項。
  • 本公司資產之購置、處分及管理。
  • 固定資產、應用物品之購置、處分及租賃管理。
  • 各項辦公設備維修保養及管理。
  • 辦公室裝潢事務。
  • 管理總、分公司有關內部行政之業務。
  • 企業識別系統（招牌、名片、辦公用品等）之製作與維護。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
財務處
會計部之職掌
  • 各項帳務處理及財務報表之編製。
  • 會計制度之擬訂、修訂暨簿冊表報設計事項。
  • 定期向主管機關申報財務報表及財務資訊公開等相關事宜。
  • 預算、結算及決算之擬議及彙編事項。
  • 定期編製各項管理財務報表。
  • 執行稅務案件行政救濟、規劃、申報總公司及分公司各項稅務相關事宜。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
財務部之職掌
  • 授信額度之建立與維護及資金流動性風險管理。
  • 長、短期資金及資本之規劃與建議。
  • 規劃、管理及追蹤各項業務之財務作業。
  • 各業務部門交易額度之計算及報告。
  • 票據、有價證券之管理。
  • 各項經費之出納事項。
  • 總公司及分公司銀行帳戶之控管。
  • 總、分公司營運資金撥轉、資金之調度及相關作業。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
投資交易處
自營部之職掌
  • 規劃本公司自營有價證券投資組合。
  • 在集中交易市場自行買賣有價證券。
  • 在營業處所自行買賣有價證券。
  • 在期貨市場自行買賣國內證券相關期貨契約，選擇權契約及期貨選擇權契約。
  • 在營業處所自行買賣國內證券相關期貨契約，選擇權契約及期貨選擇權契約。
  • 在期貨市場從事避險交易。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
債券部之職掌
  • 債券及債權證券之募集規劃、標購及銷售等事宜。
  • 前述債券次級市場之交易及其相關作業。
  • 利率性商品業務之開發及推廣等相關事宜。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
期貨自營部之職掌
  • 在期貨市場自行買賣國內證券相關期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。
  • 在營業處所自行買賣證券相關期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。
  • 在期貨市場從事避險交易。
  • 其他有關期貨自營業務之辦理。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
新金融商品部之職掌
  • 負責研發各項新金融商品，擬定並執行相關交易與避險策略。
  • 發行、銷售、引介交易各項新金融商品。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
經紀業務處
業務管理部之職掌
  • 協助總、分公司經紀業務(含證券、期貨、信用代理、基金代銷、複委託、不限用途款項借貸、競拍、申購等)之推展。
  • 協助總、分公司各項行政管理制度之建立與執行。
  • 經紀業務薪酬、獎金制度及客戶優惠條件之管理及審核。
  • 經紀業務公司別、客戶別、業務員別業績及貢獻度分析管理。
  • 新設分公司、券商受讓及購併營業據點之規劃、評估及執行。
  • 經紀業務人力資源之儲備、訓練與運用。
  • 經紀業務有價證券買賣融資融券代理業務之協調管理。
  • 受益憑證、其他有價證券及金融商品之受託銷售之彙總與管理。
  • 經紀業務對內、對外統一窗口，並為法令遵循宣導及經紀業務相關營業風險控管單位。
  • 業務相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
法人業務部之職掌
  • 法人相關業務之規劃、推展及管理。
  • 法人相關客戶之維繫與服務。
  • 法人說明會之規劃與辦理。
  • 業務相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
結算作業部之職掌
  • 總分公司經紀業務(含證券、期貨、信用代理、複委託、不限用途款項借貸、競拍、申購等)開戶、集保、交割結算之作業程序規劃管理。
  • 總分公司期貨經紀業務制度建立與執行、檢核開戶資料及上傳集保之相關作業、檢核下單受託前之保證金及部位限制之覆核、辦理履約、實物或現金結算交割相關事宜、辦理盤前、盤中及盤後風險控管及保證金追繳作業、客戶保證金及結算保證金之匯出與匯入作業及審查、期貨個別結算會員交割業務之彙總與期貨相關規章之擬訂修正。
  • 經紀業務後台規章管理與作業流程規劃。
  • 不限用途款項借貸業務規章管理及帳務作業規劃及執行。
  • 新種業務開辦送件申請、增訂各項作業相關辦法、作業程序規劃、各式系統建置規劃作業。
  • 其他交辦事項。
國際金融業務部之職掌
  • 負責財富管理業務規劃與執行及財富管理業務人員之管理。
  • 提供財富管理業務人員與客戶國內外有價證券及金融商品相關市場資訊，包含教育訓練、作業系統及交易流程規劃與支援。
  • 提供客戶財富管理之專業財務顧問服務。
  • 提供客戶多元化之國際性投資商品與服務。
  • 提供客戶資產配置及財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。
  • 其他交辦事項。
總公司營業部暨各分公司之職掌
  • 在集中交易市場受託買賣有價證券。
  • 在營業處所受託買賣有價證券。
  • 辦理有價證券買賣融資融券業務。
  • 辦理有價證券集中保管及劃撥相關業務。
  • 辦理有價證券交割及結算業務。
  • 接受客戶期貨開戶及上傳集保之相關作業。
  • 受託買賣國內期貨及選擇權契約。
  • 辦理國內期貨及選擇權契約之結算交割業務。
  • 辦理國內期貨及選擇權契約之風控業務。
  • 受託買賣外國有價證券(複委託)。
  • 受託買賣興櫃股票。
  • 受益憑證、其他有價證券及金融商品之受託銷售。
  • 協助總公司辦理承銷有價證券業務。
  • 法人業務之規劃、推展及管理。
  • 法人客戶之維繫與服務。
  • 其他經主管機關核准之業務。
  • 其他交辦事項。
資本市場處
主要職掌
  • 督導承銷部、股務代理部之業務。
  • 辦理興櫃股票之自營交易。
  • 相關規章之擬訂修正。
承銷部之職掌
  • 發行公司之上市上櫃輔導及上市上櫃公司募集資金之承銷業務。
  • 提供有價證券發行、募集之顧問服務。
  • 提供公營事業民營化規劃與執行之顧問服務。
  • 提供企業財務規劃及顧問之諮詢服務。
  • 提供有價證券私募服務。
  • 提供營運重整及組織再造(含公司化、合併、收購及分割)之諮詢顧問服務。
  • 創業投資專案規劃、財務評估及投資後管理。
  • 其他經主管機關核准辦理之承銷有關業務。
  • 推動國內企業赴海外籌資、購併、直接投資、財務重組、暨國外企業來台籌資與投資案件。
  • 國外子公司及其長期投資事業評估與管理。
  • 設置及支援協調國外分支機構相關事務。
  • 其他國際金融證券相關業務。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
股務代理部之職掌
  • 代理有價證券發行機構之股務事宜。
  • 協助有價證券發行機構辦理股東會或受益人大會相關事宜。
  • 擔任股東會委託書之受託代理人。
  • 協助有價證券發行機構辦理股務申報及公告相關事項。
  • 股務代理業務之拓展、諮詢及輔導事宜。
  • 其他經主管機關核准辦理之股務代理有關業務。
  • 相關規章之擬訂修正。
  • 其他交辦事項。
數位金融處
業務企劃部之職掌
  • 經紀業務(含證券、期貨、信用代理、基金代銷、複委託、不限用途款項借貸、競拍、申購等)之規劃。
  • 數位業務專案之推動與整合。
  • 交易平台與數位服務平台之規畫與發展。
  • 行銷活動之企劃與推廣。
  • 辦理電話與線上客戶服務相關業務。
  • 辦理集中接單中心相關業務。
  • 辦理期貨顧問事業相關業務。
  • 其他交辦事項。
金融科技部之職掌
  • 金融科技創新平台之規劃、應用、發展與推動。
  • 大數據分析之運用與發展。
  • 其他交辦事項。

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