組織架構
業務職掌
經營團隊及獨立董事
經理人
董事會重要決議
內部稽核組織及運作
風控政策及組織
重要規章
企業社會責任報告書
勞資關係
防制洗錢及打擊資恐
首頁 公司治理 公司簡介 董事會重要決議
 
年度
日期內容會議記錄
107/08/07
  • 本公司107年第2季內部稽核查核報告案。
  • 本公司107年第2季重要財務業務報告案。
  • 本公司107年第2季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司107年度上半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司106年度全面性洗錢及資恐風險評估報告案。
  • 本公司行使歸入權處理情形報告案。
  • 本公司第三屆第八次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 修正本公司107年度「兼營期貨業務內部控制制度」、107年度「內部控制制度」案。
  • 本公司與華泰商業銀行授信案。
  • 本公司107年第2季合併暨個體財務報告案。
  • 本公司107年度預算修正編列案。
  • 本公司「董事及經理人責任保險」續保案。
  • 審查本公司107年下半年度整體風險胃納限額案。
  • 修正本公司「風險控管總則」案。
  • 修正本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」案。
  • 修正本公司「組織規程」暨「組織圖」案。
  • 經紀業務處營業部法人組陳瑤娟晉升案。
  • 107年上半年度團體盈餘獎金發放案。
  • 126
    107/06/21
  • 金融監督管理委員會對本公司一般業務檢查(報告編號:106S0052號)追蹤改善辦理情形續報案。
  • 臺灣證券交易所(股)公司於107年4月9日及11日對本公司防制洗錢及打擊資恐計畫風險尚未足夠及充分之事項,追蹤改善情形報告案。
  • 本公司業已完成辦理轉投資宏遠證創業投資(股)公司現金增資報告案。
  • 修正本公司107年度「內部控制制度」案。
  • 變更期貨經紀業務之營業項目及增提指撥營運資金新台幣2仟萬元案。
  • 本公司與國泰世華商業銀行、台新國際商業銀行及上海商業儲蓄銀行授信案。
  • 本公司106年度現金股利發放案。
  • 修正本公司「會計制度」案。
  • 委任常年法律顧問案。
  • 修正本公司「工作規則」案。
  • 訂定員工優惠退休方案與員工優惠離職方案。
  • 125
    107/05/10
  • 本公司107年第1季重要財務業務報告案。
  • 本公司107年第1季合併財務報告案。
  • 本公司新增辦理「不限用途款項借貸業務」案。
  • 訂定本公司「不限用途款項借貸業務操作準則」及修正經紀業務處「分層負責明細表」案。
  • 124
    107/04/19
  • 本公司107年第1季內部稽核查核報告案。
  • 本公司107年第1季風險管理執行結果報告案。
  • 股東提案權報告案。
  • 本公司106年度防制洗錢及打擊資恐作業專案報告案。
  • 本公司第三屆第七次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 修正本公司107年度「股務單位內部控制制度」案。
  • 修正本公司「分層負責明細表」案。
  • 增訂本公司「自營部自行買賣有價證券作業準則」案。
  • 修正本公司「工作規則」案。
  • 子公司「宏遠證創業投資(股)公司」擬辦理現金增資發行新股案。
  • 擬續聘任吳金榮先生擔任本公司顧問案。
  • 106年度董事酬勞分派案。
  • 107年度總經理、處室主管及分公司經理人調薪案。
  • 123
    107/03/15
  • 106年度子公司業務及財務查核報告案。
  • 金融監督管理委員會對本公司進行一般業務檢查(報告編號:106S052號)所提檢查意見之改善辦理情形報告案。
  • 國際財務報導準則第16號「租賃」(下稱IFRS16)初步影響評估案。
  • 本公司第一屆第四次風險管理委員會議事錄呈報案。
  • 本公司第三屆第六次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 擬具本公司106年度「內部控制制度聲明書」、「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
  • 本公司與國際票券金融(股)公司授信案。
  • 本公司106年度合併暨個體財務報告案。
  • 本公司106年度營業報告書及盈餘分配案。
  • 106年股東常會通過私募辦理現金增資發行普通股或國內可轉換公司債計劃,擬於屆期前不繼續辦理案。
  • 本公司擬新增輝立證券(香港)有限公司為海外有價證券交易上手案。
  • 為子公司宏遠證創業投資(股)公司(下稱宏遠證創投)向王道銀行申請新台幣50,000仟元授信額度案。
  • 106年度員工酬勞與董事酬勞分派案。
  • 總經理室十一職等資深副總經理聘任案。
  • 訂定107年股東常會召開時間及議案案。
  • 122
    107/01/26
  • 本公司106年第4季重要財務業務報告案。
  • 本公司106年第4季內部稽核查核報告案。
  • 本公司106年第4季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司106年度風險管理相關品質化資訊報告案。
  • 本公司106年度下半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司106年度資訊安全政策整體執行情形報告案。
  • 本公司106年度洗錢及資恐風險評估報告案。
  • 本公司庫藏股買回執行情形報告案。
  • 本公司第三屆第五次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與臺灣銀行、大慶票券金融(股)公司授信案。
  • 本公司107年度預算編列案。
  • 本公司107年度會計師委任及服務報酬案。
  • 修正本公司106年度「內部控制制度」案。
  • 擬定本公司107年度整體風險胃納限額案。
  • 修正本公司「分層負責明細表」案。
  • 106年下半年度團體盈餘獎金發放案。
  • 121

     

      宏遠證券:台北市信義路4段236號3至5,7樓  電話:02-2700-8899  電子交易諮詢專線 0800-031-122 
    本網站之創作資料著作權屬宏遠證券股份有限公司所有,並受著作權法之保護 Copyright by Horizon Securities Corp.