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公司治理自評報告
企業社會責任報告書
首頁 公司治理 公司簡介 董事會重要決議
 
年度
日期內容會議記錄
106/04/20
  • 本公司106年第1季重要財務業務報告案。
  • 本公司106年第1季內部稽核查核報告案。
  • 股東提案權報告案。
  • 本公司第二屆第十三次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 擬具本公司兼營期貨經紀業務就「105年度執行洗錢及資恐風險評估,並依風險評估結果修訂、執行防制洗錢及打擊資恐計劃」之查核報告案。
  • 修正本公司「工作規則」案。
  • 任用總經理室特別助理江韶真為副總經理並指派為防制洗錢及打擊資恐專責主管案。
  • 總經理異動案。
  • 聘任吳金榮先生為本公司顧問人員案。
  • 審核第十四屆獨立董事候選人資格案。
  • 113
    106/03/23
  • 105年度子公司業務及財務查核報告案。
  • 本公司105年度風險管理相關品質化資訊報告案。
  • 本公司庫藏股買回執行情形報告案。
  • 本公司第二屆第十二次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 擬具本公司105年度「內部控制制度聲明書」案。
  • 修正本公司106年度「股務單位內部控制制度」案。
  • 修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
  • 註銷本公司第九次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 總公司辦公處所續約案。
  • 修正本公司「資訊安全政策」案。
  • 本公司之子公司宏遠證創業投資股份有限公司(下稱宏遠證創投)一○五年度盈餘轉增資案。
  • 訂定本公司第十四屆董事報酬、車馬費案及審計、薪資報酬委員會委員報酬案。
  • 董事會自行提名獨立董事候選人名單案。
  • 112
    106/02/23
  • 本公司105年第4季重要財務業務報告案。
  • 本公司105年第4季內部稽核查核報告案。
  • 金融監督管理委員會對本公司一般業務檢查(報告編號:105S020號)追蹤改善辦理情形續報案。
  • 本公司105年度下半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司105年第4季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司第二屆第十一次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與大慶票券金融(股)公司、國際票券金融(股)公司授信案。
  • 修正本公司105年度「股務單位內部控制制度」案。
  • 本公司105年度合併暨個體財務報告案。
  • 本公司105年度營業報告書及虧損撥補案。
  • 本公司106年度會計師委任及服務報酬案。
  • 擬以私募方式辦理現金增資發行普通股或國內可轉換公司債(包括有擔保或無擔保可轉換公司債)討論案。
  • 修正本公司「法令遵循制度」案。
  • 本公司南京分公司經理人異動案。
  • 修正本公司「分層負責明細表」案。
  • 改選董事案。
  • 訂定106年股東常會召開時間及議案案。
  • 110

     

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