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防制洗錢及打擊資恐
首頁 公司治理 公司簡介 董事會重要決議
 
年度
日期內容會議記錄
108/05/09
  • 本公司108年第1季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司108年第1季合併財務報告案。
  • 本公司108年度防制洗錢及打擊資恐半年專案報告案。
  • 變更本公司於國泰證券(香港)有限公司所開立之證券帳戶資金提取授權簽署人員案。
  • 修正本公司「董事會議事規則」案。
  • 修正本公司「組織圖」案。
  • 第十六次買回本公司股份案。
  • 133
    108/04/18
  • 本公司108年第1季內部稽核查核報告案。
  • 本公司108年第1季重要財務業務報告案。
  • 本公司107年度全面性洗錢及資恐風險評估報告案。
  • 本公司員工優惠退休方案與員工優惠離職方案實施報告案。
  • 本公司第三屆第十二次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與國際票券金融(股)公司授信案。
  • 修正本公司「數位金融處-業務企劃部分層負責明細表」案。
  • 本公司「107年度金融服務業執行公平待客原則評核表」案。
  • 十職等副總經理級以上主管及分公司經理人晉升調薪案。
  • 股東提案權報告案。
  • 132
    108/03/07
  • 107年度子公司業務及財務查核報告案。
  • 本公司整體經營風險預警指標檢討報告案。
  • 本公司107年度資訊安全政策整體執行情形報告案。
  • 本公司庫藏股買回執行情形報告案。
  • 本公司第三屆第十一次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 擬具本公司107年度「內部控制制度聲明書」、「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」案。
  • 本公司經營風險預警作業評等欠佳檢討報告案。
  • 修正本公司108年度「股務單位內部控制制度」案。
  • 本公司與京城商業銀行授信案。
  • 修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
  • 本公司107年度合併暨個體財務報告案。
  • 本公司108年度會計師委任及服務報酬案。
  • 本公司107年度營業報告書及虧損撥補案。
  • 本公司之子公司宏遠創業投資管理顧問股份有限公司擬擔任創業投資事業、私募股權基金之普通合夥人案。
  • 修正本公司「公司章程」、「董事選任程序」案。
  • 註銷本公司第十三次買回庫藏股並訂定減資基準日案。
  • 第十五次買回本公司股份案。
  • 訂定108年股東常會召開時間及議案案。
  • 本公司財務處主管異動案。
  • 本公司十職等副總經理侯嘉珊優惠離職案。
  • 131
    108/01/31
  • 本公司107年第4季重要財務業務報告案。
  • 本公司107年第4季內部稽核查核報告案。
  • 本公司107年第4季風險管理執行結果報告案。
  • 本公司107年度風險管理相關品質化資訊報告案。
  • 本公司107年度下半年法令遵循執行報告案。
  • 本公司證券經紀業務收費制度檢討報告案。
  • 本公司第三屆第十次薪資報酬委員會議事錄呈報案。
  • 本公司與臺灣銀行、大慶票券金融(股)公司授信案。
  • 本公司108年度預算編列案。
  • 修正本公司107年度「內部控制制度」、107年度「兼營期貨業務內部控制制度」案。
  • 本公司經營風險預警作業評等欠佳檢討報告案。
  • 訂定「分公司自行查核作業規範」及修正「稽核室分層負責明細表」案。
  • 擬定本公司108年度整體風險胃納限額案。
  • 修正本公司「經紀業務收費訂價政策」、「客戶申訴處理程序」、「不限用途款項借貸業務操作準則」及「經紀業務處分層負責明細表」案。
  • 修正本公司「法令遵循室分層負責明細表」案。
  • 本公司轉投資設立創業投資管理顧問股份有限公司案。
  • 修正本公司「公司治理實務守則」及「總經理室分層負責明細表」案。
  • 107年下半年度團體盈餘獎金發放案。
  • 第十四次買回本公司股份案。
  • 130

     

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